安徽证监局决定对徽商期货选拔责令改正的监督科罚措施神秘顾客被认出会怎样

发布日期：2023-12-29 00:28    点击次数：159

安徽证监局公告，经查神秘顾客被认出会怎样，徽商期货有限拖累公司存在以下情形： 一是互联网营销活动预先本质审核、事中合规管控不到位；来去征询业务居品推断打算、销售才调风险管控不到位；金钱科罚业务居品科罚责任扩充不活动，对外担任投资参谋人留痕不无缺。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维科罚不到位。安徽证监局决定对徽商期货选拔责令改正的监督科罚措施，并记入证券期货市集诚信档案。

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